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證券投資基金業協會公開征求意見 完善私募內控自律監管框架

作者: 日期:2015-11-26

      中國證券投資基金業協會今天在官方網站上發布《私募投資基金管理人內部控制指引(征求意見稿)》(以下簡稱《指引》),并向行業公開征求意見。

     《指引》分為5章,共31條,主要從私募基金管理人內部控制的目標與原則、內部環境、風險評估、控制活動、信息與溝通及內部監督等方面的制度建設進行自律管理,構成了私募基金管理人內部控制的自律監管框架。其中,第4條明確了私募基金管理人內部控制總體目標包括保證遵守私募基金相關法律法規和自律規則、防范經營風險、保障私募基金財產的安全完整及確保財務和其他信息真實、準確、完整、及時。在建立、健全及執行內部控制制度時,《指引》第5條規定私募基金管理人應遵循全面性、相互制約、執行有效、獨立性、成本效益及適時性等原則。《指引》第26條至第29條規定了私募基金管理人制定相關內部控制制度及在私募基金登記備案系統填報制度清單的義務,同時還明確了基金業協會在行業自律管理、合規性自律檢查及懲處違反自律規則行為等方面的職責。(轉自中國經濟網)

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